Richard Ferber

Sanctions Advisory Team, Sicherstellung der Einhaltung von staatlichen und internen Sanktions- und Embargovorschriften, Beurteilung von Kundenbeziehungen mit Nexus zu sanktionierten Ländern oder Personen, Beratung des Business in Bezug auf sanktionsrelevante Fragestellungen, Durchführung von Reviews betreffend möglicher Reputationsrisiken, Entwerfen und Verhandeln von sanktionsbezogenen Vertragsklauseln, Arbeit an Projekten und in Arbeitsgruppen.

Eskalations- und Ansprechstelle für komplexe Compliance-Anfragen (AML, CTF, Anti Fraud, KYC, PEP, Cross Border, FATCA, AIA), Prüfstelle für Vorgaben, Fachverantwortung FATCA und AIA, Durchführung interener Ausbildungen betreffend Geldwäschereiprävention und Steuercompliance, Qualitätssicherung, Wissensmanagement, Projektarbeit (Prozesse, Regelwerke, IT, Digitalisierung, Implementierung neuer Regulierungen, VSB20)

Eskalations- und Ansprechstelle für komplexe Compliance-Anfragen (AML, CTF, Anti Fraud, KYC, PEP, Cross Border, FATCA, AIA), Prüfstelle für Vorgaben, Fachverantwortung FATCA und AIA, Durchführung interener Ausbildungen betreffend Geldwäschereiprävention und Steuercompliance, Qualitätssicherung, Wissensmanagement, Projektarbeit (Prozesse, Regelwerke, IT, Digitalisierung, Implementierung neuer Regulierungen, VSB20)

Beurteilung von Fällen in Bezug auf Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhten Risiken, Transaktionsmonitoring, die Einhaltung von regulatorischen Vorgaben und die Wahrnehmung von gesetzlichen Sorgfaltspflichten in den Bereichen AML und TAX, VSB16

Interne Fachstelle Steuercompliance: Kontrolle der Umsetzung von Vorgaben im Bereich Steuercompliance, Beantwortung von internen Fragen zur konkreten Versteuerung von Vermögen und der Identifizierung von Kunden, Erstellen von Unterlagen für interne Schulungen zum Thema Steuercompliance, Aufbereiten von Vorgabedokumenten und Prozessen, interne Untersuchung, Begleitung verschiedener Projekte im Zusammenhang mit QI, FATCA und AIA.

US Compliance Desk: Analyse von US-Indizien. Kundenannahme- und Weiterführungspolitik von US Personen. Bearbeitung und Kontrolle von Geschäftsfällen betr. Umsetzung von FATCA und AIA. Beurteilung von heiklen Sachgeschäften in Bezug auf Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken, die Einhaltung von regul. Vorgaben und die Wahrnehmung von ges. Sorgfaltspflichten im Bereich Geldwäscherei. Abklärung von Geschäftsbeziehungen mit US-Personen im Affluent-Kundensegment. Nachrichtenlose Vermögenswerte.

Compliance Desk Romandie: Bearbeitung von Anfragen zu regulatorischen Themen insbesondere zur Geldwäschereiprävention (AML) und Anti-Terrorismusfinanzierung (CTF) im Geschäfts- und Privatkundensegment. Beurteilung von Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Personen (PEP). Abklärung und Beurteilung von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhten Risiken, Sitzgesellschaften, Finanzintermediären, Rohstoffhändlern und anderen Risikobranchen. Beurteilung von Reputationsrisiken.